Auf der ersten Ebene der Wertpapierumsätze werden alle Informationen angezeigt, die zur eindeutigen Identifizierung einer Transaktion benötigt werden. Dies hilft, Transaktionen gezielt zu finden und/oder zu filtern. Lediglich die Verwahrart und Stückeart befinden sich erst auf der zweiten Ebene.

Primäre Filterkriterien sind die auszuwählenden Depotnummern, sowie die Auswahl des Zeitraums. Der Zeitraum kann aus einer vordefinierten Auswahl gewählt oder individuell festgelegt werden. Eine Anzeige ist auch für mehrere Depotnummern gleichzeitig möglich. Dies ist insbesondere hilfreich, wenn Sie nicht wissen, über welches Ihrer Depots die Order erteilt wurde. (1)

In der „Erweiterten Suche“ befinden sich zusätzliche Filter nach Umsatzart und Storno, sowie gezielte Suchfunktionen nach WKN/ISIN/Bezeichnung oder Referenznummer (ab 2020). (2)

Folgende Funktionen stehen Ihnen zur Verfügung:

Die „Erweiterte Suche“ dient der zielgenaueren Suche nach Wertpapierumsätzen und zur Einengung der Ergebnisse im Falle einer großen Ergebnismenge.

Die Suche kann auf bestimmte Umsatzarten eingegrenzt werden. Hierbei können alle, mehrere oder eine einzelne Umsatzarten ausgewählt werden. Zusätzlich können, für die gewählten Umsatzarten, Stornos und stornierte Transaktionen grundsätzlich zu- oder abgewählt werden. Als Standard werden Stornos und stornierte Transaktionen immer mit angezeigt. (1)

Es kann nach einzelnen WKN/ISIN/Bezeichnungen gesucht werden. Hierbei handelt es sich um eine Volltextsuche, bei der mindestens ein Zeichen eingegeben werden muss. (2)

Es kann zukünftig (ab 2020) nach Referenznummern gesucht werden (zum Start in 2019 lediglich nach der internen Transaktionsnummer). Hierbei wird es sich ebenfalls um eine Volltextsuche über alle Referenznummern handeln, die zu einem Umsatz gehören. Es kann also jede beliebige Referenznummer eingegeben werden, um einen Umsatz zu finden. (3)

Tipp:

Bitte achten Sie bei der Suche und Filterung von Umsätzen darauf, dass die ausgewählten Suchkriterien additiv sind. Erfassen Sie z.B. eine Wertpapierkennnummer und haben einen falschen Zeitraum, Umsatzart oder Depotauswahl erfasst, erhalten Sie kein Ergebnis.

Es ist daher bei der Suche nach einem Umsatz ratsam, die Such- und Filterkriterien erst nach und nach zu aktivieren bzw. einzugrenzen, wenn die Ergebnismenge zu groß ist.

Haben Sie die Suche mit bereits sehr konkreten Kriterien begonnen und kommen zu keinem Ergebnis, passen Sie die Kriterien sukzessive an, z.B. weiten Sie die Suche zunächst auf alle Depots aus, wählen Sie anschließend längere Zeiträume aus, aktivieren Sie alle Umsatzarten und überprüfen Sie die korrekte WKN/ISIN/Bezeichnung.

Folgende Informationen werden unter den Transaktionsdetails zur Verfügung gestellt:

Bei der Geschäftsart handelt es sich um eine genauere Spezifizierung der Umsatzart, die auf der Übersicht der Wertpapierumsätze angezeigt wird. Bitte beachten Sie, dass der Geschäftstag (z.B. Tag der Erfassung einer Order) vom Buchungstag sowie Valuta (Wertstellungstag) abweichen kann.

Informationen zur Auftragserteilung z.B. handelnde Person oder Datum und Uhrzeit der Auftragserteilung finden Sie im Orderbuch.

Bitte beachten Sie bei der Betrachtung der Umsätze ggf. die Stückeart (z.B. effektive Stücke, keine Besonderheiten etc.) und die Verwahrart (z.B. Girosammelverwahrt, Lagerort USA), um den richtigen Umsatz zu finden. (1)

Folgende Informationen werden unter den Referenznummern zur Verfügung gestellt:

Für 2020 sind folgende Referenznummern geplant:

Alle Referenznummern, die zu einem Umsatz vorliegen, werden angezeigt. Liegt eine bestimmte Referenznummer nicht vor (abhängig von der Umsatzart), wird die Zeile ausgeblendet. (1)

In der „Erweiterten Suche“ kann nach jeder beliebigen Referenznummer gesucht werden. Es muss hierbei nicht angegeben werden, um welche Art von Referenz es sich handelt.

Folgende Informationen werden hier zur Verfügung gestellt:

In diesem Bereich werden Ihnen die transaktionsabhängigen Kosten im Zusammenhang mit dem Wertpapierumsatz angezeigt. Dabei wird jede einzelne Kostenart separat dargestellt. Hierbei kann es sich sowohl um Dienstleistungskosten der Bank (z.B. Provisionen) als auch um fremde Dienstleistungskosten (z.B. Börsenentgelte wie Courtage) handeln. Agios werden nicht separat ausgewiesen, da diese bereits im Kurs enthalten sind.

Diese Informationen werden nur angezeigt, wenn sie für den Umsatz relevant sind. Liegen diese nicht vor, werden die Zeilen ausgeblendet.

Bei der Anzeige von stornierten und Storno-Umsätzen sind folgende Besonderheiten zu beachten:

Fazit:

Suchen Sie eine stornierte Buchung, wählen Sie einen langen Zeitraum aus und filtern Sie anhand der Wertpapierkennnummer.